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深表歉意！兩券商齊發公告，或面臨暫停保薦資格等處罰( 三 )

生活百科東興證券


在以往上市公司財務造假案例中，已出現多起保薦機構被暫停保薦資格的情形 。比如，康美藥業造假事件廣發證券被暫停保薦資格6個月，而樂視網造假上市平安證券被暫停保薦資格3個月 。
業內人士指，保薦資格的暫停，將直接影響券商所有在會IPO項目和再融資項目，甚至丟掉部分項目，對投行隊伍人員穩定也會構成較大沖擊 。
投資者可向券商索賠
除了來自監管部門的行政處罰，作為保薦機構，中信建投和東興證券還可能要面臨投資者的索賠 。
“一般這類起訴，上市公司是第一被告，同時要求券商承擔連帶責任”，廣東奔犇律師事務所主任劉國華指出 。
實踐中，很多虛假陳述的上市公司經營狀況不佳，財務早已深陷泥淖，賠償能力極弱，甚至連監管的罰款都交不出來 ， 何況給投資賠償，所以很多時候即便投資者勝訴 ， 能否最終拿到賠償款也要打個大大的問號 。
相反，中介機構尤其是保薦機構則有較強的賠償能力 。將中介機構列為共同被告，能極大提升投資者最終獲賠的概率和成功率 。
在此前的華澤鈷鎳、樂視網、龍力生物等上市公司財務造假、虛假陳述案件中，相關保薦機構、審計機構也被投資者一同起訴 。部分已宣判案件中，保薦機構被判承擔部分連帶賠償責任 。而更早之前的欣泰電氣造假和萬福生科造假，則是保薦機構興業證券和平安證券直接斥資數億元先行賠付 。
劉國華表示，*ST紫晶投資者維權案的索賠條件暫定為在2022年2月12日之前買入*ST紫晶股票，并在2022年2月12日之后賣出或繼續持有該股票的受損投資者 。最終索賠條件由法院生效判決確定 。*ST澤達投資者維權案的索賠條件則暫定為在2022年5月11日之前買入澤達易盛股票，并在2022年5月12日之后賣出或繼續持有該股票的受損投資者 。
最新的2022年三季報顯示，*ST紫晶有股東1.235萬人，最高峰時則達到1.8萬人；*ST澤達有股東6538萬人 ， 最高峰時有1.15萬人 。

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編輯：艦長
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