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出走的高管與一紙監管函：海富通基金陷多事之秋

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出走的高管與一紙監管函：海富通基金陷多事之秋

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（_原題為：21深度丨出走的高管與一紙監管函：海富通基金陷多事之秋）
21世紀經濟報道采訪人員王媛媛 上海報道
“暫停新基金發行 。”
一位業內知情人士告訴21世紀經濟報道采訪人員，海富通基金的新基金發行業務實質性停擺已經接近15個月 。
這一數據，與公開披露的新基金申報節奏相符 。
在整個基金行業內部，這都是十分罕見的監管懲處力度 。
21世紀經濟報道采訪人員獲得的信息顯示，2021年7月突然離職的海富通基金副總經理王智慧，或是海富通基金系列問題的“關鍵先生” 。
因其在監管調查前出國，導致目前系列調查尚無定論 。
離職
從公開信息可以看到，2021年7月，海富通基金發布公告稱，公司副總經理王智慧因“個人原因”離職 。
彼時曾有媒體報道的信息稱，王智慧是因為家庭原因離職 。
“王智慧的家人均在國外定居，他本人亦長期往返于兩地 。近年因疫情、子女等原因 ， 這種奔波變得難度加大，導致他去意萌生 。而2021年的一些情況更推動了這一事態發展，最終導致王智慧正式離職 。”彼時有媒體報道稱 。
這樣的說法，在當時顯得似乎合理，卻又似乎不合理 。
2020年6月底，海富通基金才正式公告，將入職五年多的權益團隊負責人王智慧提拔為副總經理 。結果僅僅上任一年，王智慧便突然“辭職” ， 略顯倉促 。
任職海富通期間，王智慧從2016年4月開始管理基金 ， 代表產品分別是海富通兩只老牌公募基金“海富通精選混合”、“海富通精選貳號混合” ， 同時亦兼任全國社保基金組合投資經理 。不過 ， 在此前的結構性牛市行情中，整體業績表現不算亮眼 。
近日，有業內知情人士對21世紀經濟報道采訪人員稱，王智慧離職的真實原因并不簡單 。“其快了監管調查一步，提前出國 。”
隨后海富通基金接到了上海證監局的罰單 。
根據本報采訪人員獲得的相關資料 ， 今年8月，上海證監局對海富通基金正式下發監管函，要求公司進行整改，并暫停公司新發產品 。同時，上海證監局對海富通基金的個別高管下發了警示函 。
上海證監局認為海富通基金對投資管理人員出國、出境管理存在很大漏洞，相關制度沒有嚴格執行 。同時 ， 海富通基金對投資管理人員在交易時間使用通訊設備的管理也存在漏洞，均構成違規 。
但由于未正式立案或公訴，監管并沒有明確對王智慧出國一事的定性 。
“監管部門想要找人配合調查的時候，卻發現人已經提前出國了 ， 一直沒回來，而且聯系不到 。監管警示函的指向也很明顯，認為海富通基金對出國出境的管理、投資交易的內控環節都存在不小的漏洞 。”知情人士告訴采訪人員 。
該公司內部人士反饋透露，王智慧可能是2021年5月下旬-6月初完成的出國，后來便在公司沒見過這個人 。而當月下旬，監管部門來公司找人，就找不到了 。
“實際上，海富通暫停新發基金并不是從今年8月開始的，而是從2021年三季度開始的，這一時點也正是在王智慧公告離職后 。業內各大保險、機構、券商也都知情 。從當時到現在被暫停新發產品已經快要一年半了 。”該名知情人士稱 。
“的確聽說過這個情況”，對于王智慧被查一事，滬上某機構圈人士告訴采訪人員，對此事早有耳聞 。
根據Wind數據，截至2022年12月12日，今年以來，全市場公募共新發產品1369只，但海富通今年全年的發行記錄為0 。

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