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影響2.1億股民！剛剛，證監會發布

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影響2.1億股民！剛剛，證監會發布

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影響2.1億股民！剛剛，證監會發布

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中國基金報采訪人員 李樹超
為規范證券經紀業務 ， 保護投資者合法權益 ， 維護證券市場秩序，證監會近日起草并發布了《證券經紀業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》），該《辦法》自2023年2月28日起施行 。經紀業務這一券商基礎性業務迎來新規范 。
多位業內人士對此表示，證券經紀業務是券商機構的基礎性業務，也是其他業務多元化發展的依托，監管機構針對該項業務從嚴規范，加強規范業務流程，強化合規風控，保護投資者利益等，有利于順應該項業務新的發展趨勢和變化，促進證券經紀業務的高質量發展 。
影響2.1億股民！剛剛，證監會發布

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速來看規范要點：

1、強調經紀業務屬于證券公司專屬業務，未經證監會核準持牌展業構成違規；
【影響2.1億股民！剛剛，證監會發布】2、要求券商嚴格落實交易管理職責 ， 強化事前、事中、事后全流程管控，加強出租交易單元管理；
3、要求券商機構將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示；
4、為投資者轉戶、銷戶提供便利 ， 不得違反規定限制投資者轉戶、銷戶；
5、要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業務管控、信息系統建設等，強化證券公司內部管控責任，防范經紀業務風險 。
六大方面作出規范
“強調經紀業務屬于券商專屬業務”
《辦法》按照“回歸本源、豐富內涵、加強規制、有序發展、保護客戶”的思路，從經紀業務內涵、客戶行為管理、具體業務流程、客戶權益保護、內控合規管控、行政監管問責六個方面作出規定 。
具體來看，一是明確經紀業務內涵 。強調經紀業務屬于證券公司的專屬業務，未經證監會核準持牌展業構成違規 ?！掇k法》將證券經紀業務定義為“開展證券交易營銷 ， 接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”，從事上述部分或全部業務環節，均屬于開展證券經紀業務 。
二是加強客戶行為管理 。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作 。
三是優化業務管理流程 。要求證券公司嚴格落實交易管理職責 ， 強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理 。
具體要求來看，第一是強化事前交易指令審核 。證券公司應當建立健全委托指令審核機制，對委托指令是否符合交易規則進行核查 。采取信息技術等手段對投資者賬戶內的資金、證券是否充足進行審查 ， 資金不足的，不得接受其買入委托；證券不足的，不得接受其賣出委托 。
第二，加強事中交易監測監控 。證券公司應當建立健全投資者管理制度，建立技術系統監控投資者的交易行為、交易終端信息等情況 。證券公司應當按照證券交易場所的規定加強異常交易監測，做好投資者交易行為管理 。
第三，切實履行事后報告職責 。證券公司發現異常交易線索的，應當核實并留存證據，按照規定及時向交易場所報告 。
第四，加強出租交易單元管理 。為落實《證券法》相關要求 ， 《辦法》規定證券公司出租交易單元的，應按規定報告交易所，并納入證券公司統一管理 。
四是保護投資者合法權益 。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權；為投資者轉戶、銷戶提供便利，不得違反規定限制投資者轉戶、銷戶 。

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