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影響2.1億股民！剛剛，證監會發布( 二 )

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五是強化內部合規風控 。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業務管控、信息系統建設等，強化證券公司內部管控責任，防范經紀業務風險 。
從具體要求看，一是加強分支機構管理 。證券公司應當建立層級清晰、管控有效的組織體系 ， 對開展證券經紀業務的分公司、營業部等分支機構實施集中統一管理 。
第二，加強從業人員管理 。《辦法》明確規定證券公司應當通過增加合規培訓、明確執業權限、加強監測監控、強化檢查問責等方式，防范證券經紀業務從業人員違規買賣股票、超越授權執業等違規行為 。
第三 ， 加強分支機構負責人管理 。證券公司應當聘用符合條件的人員擔任分支機構負責人，并通過合規培訓、年度考核、強制離崗、離任審計等措施強化管理 。
第四，加強業務管控 。證券公司應當明確證券經紀業務崗位設置和業務流程，確保營銷、技術、合規風控、賬戶業務辦理等崗位相分離，重要業務崗位應當實行雙人負責制 。
最后加強系統建設 。證券公司應當加強證券經紀業務信息系統管理，保障投資者信息安全和交易連續性，避免對交易場所、中國結算等單位的相關信息系統造成不當影響 。
六是嚴格行政監管問責 。要求證券公司及相關人員嚴格落實監管要求，違反規定的將依法從嚴采取措施 。
《辦法》規定 ， 證券公司違反本辦法的規定，將依法采取出具警示函、責令改正、責令增加內部合規檢查次數等監管措施；對相關責任人員，依法采取出具警示函、責令改正、監管談話等監管措施 。
經紀業務線上展業成主流
適應新情況 監管提出新要求
證券經紀業務是證券公司的傳統業務、核心業務 ， 也是支持證券公司其他各類業務發展的基礎業務 。近年來，隨著證券公司自營業務、資管業務、場外期權等業務的多元化發展，證券公司經紀業務基礎性地位更加突出 。
目前 ， 行業分支機構數量達到1.2萬家，證券從業人員數量達到35.5萬人，客戶數量達到2.1億 。
同時 ， 隨著互聯網技術的普及，經紀業務展業形態逐漸變化，線上展業成為主流 ?？蛻粢幠?、分支機構和從業人員數量的增加，以及展業模式的轉變，對監管提出了新要求，現行監管規則需適應新情況、新問題，進一步完善 。
在《辦法》發布前 ， 證監會針對法規公開面向公眾征求意見，社會各方廣泛關注，總體贊同《辦法》的基本思路、整體框架和主要內容 ， 期間共收到38家機構和8名個人的意見 。經匯總梳理，逐條研究，證監會對部分意見建議均予以吸收采納，主要涉及以下方面：
一是完善證券經紀業務定義 。將證券經紀業務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動” 。從事上述部分或全部業務環節，均屬于開展證券經紀業務 。二是明確《辦法》的適用范圍 。明確融資融券、股票質押式回購交易、代銷金融產品等應遵守相關專門規定，但相關業務活動中涉及證券經紀業務環節的亦應適用本辦法 。三是明確投資者范圍 。明確投資者是自然人、法人、非法人組織，以及依法設立的金融產品 。四是明確利益沖突防范要求 。要求證券公司確保營銷、技術、合規風控、賬戶業務辦理等崗位相分離 。
下一步，證監會將持續加強監管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求 ， 規范開展證券經紀業務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益 。同時，強化監管執法，從嚴查處違法違規行為，促進行業持續健康發展 。

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