2021年8月 ， 藍山科技項目的中介機構均被證監會立案調查 。2021年四季度，4家中介機構的處罰陸續落地 。其中 ， 證監會對華龍證券責令改正，給予警告，沒收業務收入150萬元，并處以300萬元罰款 。涉案項目的兩名華龍證券保代被給予警告，分別被罰50萬元 。
今年3月，全國股轉系統對華龍證券及2名責任人、北京天元律所及2名經辦律師、中興財光華會計師事務所及3名會計師進行公開譴責，對開元資產評估公司及2名評估師通報批評 。
今年6月，同樣因藍山科技欺詐發行事件，證監會對華龍證券及陳牧原、胡海全、李紀元采取監管談話措施 。陳牧原為華龍證券時任董事長，胡海全、李紀元為時任內核部門、質控部門負責人 。
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證監會認為，華龍證券存在兩大問題：一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節點把關失效等 。二是廉潔從業風險防控機制不完善 ， 未完成廉潔從業風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位 。
編輯：艦長
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