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終身禁入！這家A股實控人遭重罰( 二 )

生活百科證監會


【終身禁入！這家A股實控人遭重罰】此外，譚澍、趙瑞梅作為藍山科技實際控制人 ， 指使、從事藍山科技2017年至2019年信息披露違法行為，違反相關信披法律規定 。譚澍、趙瑞梅指使、從事藍山科技欺詐發行行為，根據《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的規定》，應比照《證券法》欺詐發行條款處罰 。
藍山科技時任監事陳海作為市場部經理協助譚澍具體執行虛構采購銷售業務，在采購、銷售、資金劃轉、偽造中介機構走訪現場等各環節深度參與和實施了藍山科技的造假行為 。時任監事陳曼曼作為生產部副經理，知悉藍山科技沒有實際生產 ， 按照趙瑞梅的指示參與編制生產部相關虛假單據 。
藍山科技時任副總經理周權作為研發部經理，知悉藍山科技沒有實際研發能力、沒有任何研發成果和投入生產，按照趙瑞梅的指示部分參與了編寫虛假研發報告、組織文字材料申報專利等造假行為 。時任董事會秘書解平海主要負責信息披露和投資者關系，其還兼任生產部經理，主管藍山科技的生產和采購業務 。
上述“董監高”均在藍山科技2017-2019年年報及《公開發行說明書》上簽字，保證相關文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 。
對于即將面臨的處罰，時任監事陳海申辯稱，自己僅為掛名監事，且履職存在障礙，對相關信披內容不知悉；涉案采購和銷售業務等環節均由實控人負責，自己只是遵照安排配合中介機構拍照，對目的和用途不知情 。陳曼曼則表示 ， 自己僅為掛名生產副經理，不參與實際生產管理 ， 監事一職也為掛名，履職存在障礙 。
時任副總經理周權更是在聽證過程中表示 ， 自己與藍山科技簽訂的副總經理勞動合同系偽造，涉案期間長期在家養病或不在北京 ， 未履行過任何管理和決策執行行為，相關蓋章或簽字均系偽造 。時任董秘解平海則提出 ， 對實際控制人處罰過輕，對知悉公司實際情況的其他人員未予處罰，處罰結果有失公允 。
此前有媒體援引監管層表態稱：藍山科技的信披違規案實際上是一起性質惡劣、情節嚴重 ， 堪稱“系統性造假”的財務舞弊事件，有可能會構成欺詐發行等刑事違法活動 。且實際控制人早在2020年造假案即將“事發之時”遠赴澳洲 ， 至今未歸 。譚澍主要家庭成員長期身在澳洲，其家族亦有不少資產位于澳大利亞 。
最終，證監會指出，譚澍、趙瑞梅組織、實施藍山科技信息披露違法和欺詐發行行為，未盡勤勉盡責義務，違法情節特別嚴重 。證監會對二人給予警告，并合計給予700萬元 。其余4人被給予警告，分別處以50萬元罰款 。
另外，證監會對譚澍、趙瑞梅采取終身證券市場禁入措施 。

終身禁入！這家A股實控人遭重罰

文章插圖


中介機構均被追責
今年4月，證監會發布2021年證監稽查20起典型違法案例，藍山科技案位列其中 。
證監會指出，藍山科技欺詐發行及相關中介機構未勤勉盡責案是一起新三板公司欺詐發行的典型案件 。2017年至2019年，藍山科技通過虛構購銷業務、研發業務等方式，累計虛增收入8億余元 ， 虛增研發支出2億余元，虛增利潤8000余萬元 ， 導致公開發行文件存在虛假記載 。
其中，華龍證券、中興財光華會計所、北京天元律所、開元資產評估公司為藍山科技提供相關證券服務，未按業務規則審慎核查，出具的報告存在虛假記載 。本案警示，新三板公司應敬畏市場規則，切勿“帶病闖關”，相關中介機構應勤勉履職，共同維護新三板市場健康發展 。

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