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沖擊IPO路上，這家券商再遭“雙罰”！

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沖擊IPO路上，這家券商再遭“雙罰”！

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沖擊IPO路上，這家券商再遭“雙罰”！

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中國基金報 晨曦
【沖擊IPO路上，這家券商再遭“雙罰”！】歷時五年終于完成IPO輔導的華龍證券，再度遭遇監管點名 。
日前，甘肅證監局對華龍證券出具警示函，因其合規管理總部未對公司廉潔從業情況進行充分適當的監督、檢查 ， 違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》 。另外，華龍證券合規總監、合規管理總部總經理盧某民也被一同點名，接到警示函 。
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上月，證監會曾通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況 ， 其中提到，“對違規問題多、情節嚴重，且涉及個案違法的華龍證券 ， 綜合采取行政處罰、監管談話等措施，要求公司全面整改 ， 切實吸取教訓” 。
值得關注的是，近期華龍證券IPO狀態變更為輔導驗收 。輔導券商中信證券表示，華龍證券已符合證監會對擬首次公開發行股票并上市的各項規定 ， 具備上市的資格條件 。
來看詳情——
廉潔從業再接罰單
具體來看此次華龍證券被出具警示函的事由，主要是涉及違反廉潔從業的相關規定 。
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經查 ， 華龍證券合規管理總部作為廉潔從業管理部門 ， 在公司聘請第三方機構提供法律訴訟服務時，未對公司廉潔從業情況進行充分適當的監督、檢查，未及時發現并處理相關問題 。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構承擔廉潔從業風險防控主體責任 。證券期貨經營機構應當指定專門部門對本機構及其工作人員的廉潔從業情況進行監督、檢查，充分發揮紀檢監察、合規、審計等部門的合力，發現問題及時處理 ， 重大情況及時報告 。
在個人責任方面 ， 甘肅證監局指出 ， 華龍證券合規總監、合規管理總部總經理盧某民對上述違規行為負有管理責任 ?；诖?nbsp;， 甘肅證監局對華龍證券及盧某民均采取出具警示函的行政監管措施 。
自去年以來 ， “廉潔從業”成為證券行業熱詞 。此前中證協曾下發《關于加強證券公司及其工作人員廉潔從業自律管理的通知》 ， 指出部分券商存在的廉潔從業管理問題，如廉潔從業相關制度不健全、工作人員廉潔從業考察評估及檢查培訓不到位、具體業務開展不符合廉潔從業實施細則、違規信息報送不完整等 。
近期，證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況，點出多家券商存在廉潔從業問題 。華金證券、招商證券、國泰君安、民生證券等公司均存在廉潔從業風險防控機制不完善，未按廉潔從業規定聘請第三方機構、第三方服務機構審查制度執行不到位等問題 。
IPO沖刺中罰單屢現
公開信息顯示，華龍證券成立于2001年5月，是由甘肅省人民政府組織籌建、經證監會批準的綜合類全牌照證券經營機構，注冊資本63.35億元 。
2016年初，華龍證券完成新三板掛牌，后于2017年開始準備沖刺A股 。2017年11月 ， 華龍證券向甘肅證監局遞交輔導備案申請，輔導券商為中信證券，至今已有5年時間 。
2018年4月至2022年10月，中信證券先后向證監局報送了第一期至第十六期輔導工作進展情況報告，改進問題涉及股份代持、公司治理、子公司整改等方面 。近日，華龍證券的輔導狀態變更為“輔導驗收” ， 意味著其沖刺IPO進入新階段 。

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