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中國基金報 晨曦
2022年的最后一個月，券商接到的罰單數量開始加碼 。
12月13日 ， 東海證券發布公告稱，其被江蘇證監局采取責令改正的行政監督措施 ， 生效日期為12月8日 。
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從違法違規事由上看，東海證券此次被監管點名，主要涉及債券承銷業務和廉潔從業兩項問題 。江蘇證監局指出，2019年至今 ， 東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查 ， 反映公司廉潔從業內部控制不完善 。
來看詳情——
債券承銷業務違規
對于東海證券債券承銷存在的問題，江蘇證監局共指出三點違規之處：
一是債券一、二級市場業務未進行有效隔離；二是未及時向中國證券監督管理委員會江蘇監管局報告風險控制指標不符合規定標準的情況；三是簿記建檔過程不規范 。
江蘇證監局表示，上述行為反映出東海證券公司治理結構不健全、內部控制不完善 。
根據《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，證券公司開展債券一、二級市場業務應當在部門設置、人員等方面嚴格分離，不得由同一名高級管理人員分管 。
另外 ， 證券公司的董事、高級管理人員應當對公司半年度、年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表簽署確認意見 。簽字的人員應當保證相關報表真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏 。
不過，江蘇證監局此次查處的，系東海證券2020年開展債券承銷業務中存在的問題 。今年8月，國家發展改革委辦公廳公布2021年度企業債券主承銷商信用評價結果 ， 東海證券以80.02分排在第38位，較上年提升41位 。
廉潔從業內控不完善
除了債券承銷業務外，東海證券因高管違法違紀而導致的廉潔從業問題 ， 也被監管所關注 。
江蘇證監局指出，2019年至今 ， 東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查，反映公司廉潔從業內部控制不完善 。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》 ， 證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業內部控制制度，制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，對所從事的業務種類、環節及相關工作進行科學、系統的廉潔風險評估，識別廉潔從業風險點，強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效 。
過去幾年里，東海證券前任董事長、總裁均傳出落馬消息 。2019年7月，東海證券公告稱，其前任董事長朱科敏遞交辭職報告 。同期東海證券接到江蘇省公安廳電話通知 ， 告知朱科敏處于配合調查階段 。
2020年7月，江蘇省紀委監委官網發布消息稱，朱科敏涉嫌嚴重違紀違法 ， 接受紀律審查和監察調查 。
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今年9月，常州市紀委監委公開通報信息顯示，東海證券原黨委委員、東海基金原董事長趙俊違規存在發放津補貼，收受禮品禮卡問題 。
2013年至2019年，趙俊在擔任東海證券黨委委員、副總裁兼財務總監、黨委書記、總裁等職務期間，先后兩次違規套取資金發放津補貼共計630萬元；多次在春節、中秋節前收受管理和服務對象所送煙酒、購物卡折合共計6.72萬元 。趙俊還存在其他嚴重違紀違法問題 。
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