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逾7億元資產(chǎn)遭查封凍結(jié)拒絕披露 ST星源八名董監(jiān)高被警告及罰款

生活百科證券法


逾7億元資產(chǎn)遭查封凍結(jié)拒絕披露 ST星源八名董監(jiān)高被警告及罰款

文章插圖
????本報采訪人員 李昱丞
????見習(xí)采訪人員 李雯珊
????上市近32年的“老股”ST星源，最近因?yàn)橹卮筮`規(guī)操作受到監(jiān)管部門處罰 。11月21日，ST星源發(fā)布公告，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為，收到中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，公司及8名董監(jiān)高被處以警告及3萬元到100萬元不等的罰款 。
????公開信息顯示，2019年11月7日，因ST星源與深圳前海東方創(chuàng)業(yè)金融控股有限公司（下稱“前海東方”）相關(guān)訴訟案件，深圳市中級人民法院裁定查封及凍結(jié)ST星源賬面價值合計約7.43億元資產(chǎn) 。但該公司董事局主席丁芃、總裁鄭列列在知悉上述重大事件發(fā)生后，要求董秘羅曉春暫不披露 。
????針對上述情況，《證券日報》采訪人員致電ST星源董秘辦，相關(guān)人士并不愿意做出更多回應(yīng)，僅表示：“相關(guān)情況請以公告為準(zhǔn)，對于公司往后的合規(guī)管理也請以公告為準(zhǔn)，無法做更多詳細(xì)的披露 。”
????董監(jiān)高故意隱瞞重大事件
【逾7億元資產(chǎn)遭查封凍結(jié)拒絕披露 ST星源八名董監(jiān)高被警告及罰款】????ST星源的違規(guī)行為始末要追溯到6年前 ， 2016年12月份，前海東方委托中信銀行深圳分行向深圳市創(chuàng)意星源能源基建投資有限公司（下稱“創(chuàng)意星源”）發(fā)放3.5億元委托貸款，ST星源作為保證人，為創(chuàng)意星源該筆貸款提供了連帶保證擔(dān)保 。
????由于創(chuàng)意星源未按期償還貸款本息，2019年9月8日，前海東方向深圳國際仲裁院申請仲裁，請求裁決創(chuàng)意星源償還貸款本金及應(yīng)付利息等合計3.87億元 ， 并請求保證人ST星源承擔(dān)連帶清償責(zé)任 。同年11月7日，應(yīng)前海東方財產(chǎn)保全申請，深圳市中級人民法院裁定 ， 查封及凍結(jié)公司賬面價值合計7.43億元資產(chǎn) 。
????實(shí)質(zhì)上ST星源8名董監(jiān)高除了故意隱瞞逾7.43億元資產(chǎn)遭查封外，還存在大量關(guān)聯(lián)擔(dān)保未披露 ， 且持續(xù)三個會計年度 。2017年至2019年期間，ST星源為公司實(shí)際控制人丁芃提供共11筆擔(dān)保，合共金額2.42億元 。根據(jù)相關(guān)規(guī)定 ， 公司應(yīng)及時披露相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)，但ST星源仍未及時披露且存在重大遺漏 。
????更為不可思議的是，ST星源董事局主席丁芃是相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)的被擔(dān)保人，且丁芃本人參與策劃、主導(dǎo)了上述關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)；總裁鄭列列，作為共同擔(dān)保人在擔(dān)保合同上簽字，也參與了上述關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng) 。其余被罰高管均同意為丁芃借款提供擔(dān)保，并進(jìn)行相關(guān)文件的簽署 。
????廣東圣馬律師事務(wù)所主任律師田勇向《證券日報》采訪人員表示，“ST星源高管未遵守法律法規(guī)和有關(guān)制度的規(guī)定，應(yīng)披露而不披露重要信息，是違法乃至犯罪行為 。公司主要負(fù)責(zé)人董事長和總經(jīng)理等高管人員在知道以后不予制止反而共同協(xié)商隱瞞真相，已構(gòu)成‘違規(guī)披露、不披露重要信息罪’ 。同時 ， 該公司的刻意不披露行為已經(jīng)對期間投資者造成損失，應(yīng)追究有關(guān)方民事責(zé)任 。”
????連續(xù)三年被出具保留意見
????深圳監(jiān)管局在對ST星源下發(fā)的《行政處罰事先告知書》表示 ， 上述事實(shí)，有仲裁文書、法院裁定文書、借款合同、擔(dān)保合同、公司審批單、董事會決議、訴訟材料、情況說明、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄、公司公告等證據(jù)證明 。
????根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款以及《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局?jǐn)M對ST星源給予警告，并處以100萬元罰款；對8名董監(jiān)高人士處以3萬元至100萬元不等的罰款 。

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