投資者的錢,是怎么被知名私募易德臻投資劃走的?


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針對私募機構的監管風暴,仍在持續 。一家頗有聲名的私募,近期被監管點名挪用基金財產,劃轉到關聯方 。
警示記檔
近期密集披露監管信息的上海證監局,更新了一則涉及私募監管的罰單:對上海易德臻投資管理中心(有限合伙)(簡稱:易德臻投資)采取監管警示措施 。
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據監管函披露,易德臻投資在開展私募基金業務過程中,存在擅自將個別基金產品的資金劃轉至公司關聯方等第三方賬戶,挪用基金財產的情況 。

上述事實違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第二十三條第(四)項的規定,即“侵占、挪用基金財產” 。
為此,上海證監局對易德臻投資采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案 。要求其加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,切實保護投資者合法權益 。
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老牌私募
中基協信息顯示 , 易德臻投資是一家老牌私募,成立于2012年8月,2014年5月首批完成備案 。雖然從業人員僅有兩名,在管基金卻有13只,管理規模20-50億元 。
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易德臻投資的執行事務合伙人吳綺敏,早年曾從事房產業務 , 包括百安居(中國)投資有限公司(簡稱:百安居)任項目經理,易居資本合伙人、總經理 。自2012年起 , 在上海易德增股權投資管理中心(有限合伙)(簡稱:易德增投資)、上海易德信股權投資管理有限公司(簡稱:易德信投資)和上海易鉅資產管理有限公司(簡稱:易鉅資產)三家私募機構擔任要職 。
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合規風控負責人張國文,早在1988年便開始從事會計工作 。他曾在上海置信電氣股份有限公司(并入國網英大)擔任財務總監;上海上實(集團)有限公司(簡稱:上實集團)任財務副總 。上海證大房地產有限公司(簡稱:上海證大)任首席會計師 , 金融資產部總監等職 。加入易德臻投資后 , 他長期擔任首席風控官,2017年9月獲得基金從業資格 。

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目前,易德臻投資有四條“紅字”提示信息,分別是投資者定向披露賬戶開立率低于50%,存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金,存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金,以及全職員工不足5名(僅有2名) 。本次被監管處罰,或將新增誠信信息 。
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關聯何方
中基協同時列示了易德臻投資的四家私募關聯方,包括易德增投資、易德信投資和易鉅資產 。這些關聯私募,與易德臻投資在股權和高管方面存在交叉重合 。

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