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誰被證券市場終身“拉黑”

生活百科證監(jiān)會(huì)


誰被證券市場終身“拉黑”

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誰被證券市場終身“拉黑”

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一年前的立案調(diào)查事項(xiàng)有了最新進(jìn)展，*ST金洲（000587）收到了預(yù)罰單，而風(fēng)險(xiǎn)提示中的“可能觸及重大違法強(qiáng)制退市”也顯示了公司此次違規(guī)行為的嚴(yán)重性，公司實(shí)控人朱要文等多人面臨被證券市場禁入 。利空消息下，*ST金洲11月15日股價(jià)再度“一”字跌停，報(bào)1.23元/股 。同日，*ST金洲還因上述事項(xiàng)收到了深交所下發(fā)的關(guān)注函 。
實(shí)際上，今年以來，類似*ST金洲實(shí)控人朱要文等被市場禁入的人員并不少 。經(jīng)同花順iFinD統(tǒng)計(jì)，涉及中超控股、ST金正、ST天潤、ST澄星、ST東洋、生物谷等多家企業(yè)，被禁入人數(shù)合計(jì)24人（以行政處罰決定書為準(zhǔn)） 。在上述24人中，有6人由于違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重而被終身證券市場禁入，這也意味著這些人被證券市場永久“拉黑” 。
誰被證券市場終身“拉黑”

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*ST金洲收罰單
收到預(yù)罰單的利空消息下，*ST金洲11月15日股價(jià)再度“一”字跌停 ， 并且由于預(yù)罰單相關(guān)事項(xiàng)還收到了深交所下發(fā)的關(guān)注函 。
交易行情顯示，*ST金洲11月15日以跌停價(jià)1.23元/股開盤，公司全天封死跌停，未能打開 。截至當(dāng)日收盤 ， *ST金洲股價(jià)報(bào)1.23元/股，總市值26.12億元，成交金額504萬元，換手率僅0.34% 。
消息面上，11月14日晚間，*ST金洲披露了《收到行政處罰及市場禁入事先告知書公告》（以下簡稱《告知書》） ， 經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，主要涉及兩項(xiàng)違規(guī)，其一是*ST金洲、豐匯租賃2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏；其二是*ST金洲2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載 ， 2016-2018年年度報(bào)告存在重大遺漏 。其中，*ST金洲2017年虛增營業(yè)收入10.71億元、利潤總額12.33億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的9.15%、利潤總額的91.59%；2018年虛增營業(yè)收入6000萬元、利潤總額6000萬元、存貨17.69億元 。
因此 ， 證監(jiān)會(huì)擬決定對*ST金洲、豐匯租賃責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款；對實(shí)控人朱要文給予警告，并處以90萬元罰款 。
*ST金洲也提示風(fēng)險(xiǎn)稱，根據(jù)《告知書》查明涉嫌違法的事實(shí)，如果公司2019年末、2020年末凈資產(chǎn)經(jīng)追溯調(diào)整后為負(fù)，進(jìn)而可能導(dǎo)致2020年末、2021年末連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)，公司股票可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形；如果2020年末、2021年末兩年凈資產(chǎn)不連續(xù)為負(fù)，則公司股票可能不觸及重大違法強(qiáng)制退市情形 。
針對相關(guān)問題 ， 北京商報(bào)采訪人員致電*ST金洲董秘辦公室進(jìn)行采訪，不過電話未有人接聽 。
11月15日，*ST金洲也收到了深交所下發(fā)的關(guān)注函，要求*ST金洲測算前述虛增的利潤總額對公司2017-2021年財(cái)務(wù)報(bào)告的影響，存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載需要進(jìn)行追溯調(diào)整的 ， 及時(shí)履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù) 。
另外值得一提的是，由于此次違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)擬決定對*ST金洲實(shí)控人朱要文采取終身市場禁入措施；擬對相關(guān)責(zé)任人汪洋、崔億棟采取10年市場禁入措施；擬對楊彪采取5年市場禁入措施 。
上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣對北京商報(bào)采訪人員表示，目前只是告知書，還不是最終的行政處罰 ， 相關(guān)被罰主體享有陳述、申辯、要求聽證的權(quán)利 ， 如果提出的事實(shí)、理由和證據(jù)經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核成立，證監(jiān)會(huì)會(huì)予以采納 。“不過就以往情況來看，能夠復(fù)核成功的案例較少 ?！彼我恍廊缡钦f 。
年內(nèi)24人被市場禁入
北京商報(bào)采訪人員注意到，自去年證券市場禁入新規(guī)落地后，A股被市場禁入人數(shù)也開始增多，其中僅今年就已有24人（以行政處罰決定書為準(zhǔn) ， 行政處罰事先告知書人數(shù)未納入）被市場禁入 。

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