“注冊制下‘申報即擔責’，處罰對象也轉向了機構與個人的雙罰機制 。”一家券商投行人士表示 ， 全面合規、有效運行的投行內控機制是投行執業質量的基礎，當前IPO流程加快，監管層通過強化對券商和投行相關責任人的處罰力度 ， 持續督促保薦承銷等中介機構歸位盡責 。
證監會表示，下一步將常態化開展投行內控現場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執業質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發揮“看門人”功能 ， 為注冊制行穩致遠夯實基礎 。
責編：朱雨蒙
校對：趙燕
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王錦程
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