證監會巨額罰單排名 證監會開2.3億巨額罰單

證監會巨額罰單排名 證監會開2.3億巨額罰單

因涉嫌內幕交易海潤光伏股票,ST陽光(600220)控股股東面臨2.3億元的罰單 。
5月7日晚 , ST陽光公告,公司控股股東江蘇陽光集團有限公司(以下簡稱“陽光集團”)近日收到證監會《行政處罰事先告知書》 。
告知書顯示,陽光集團涉嫌內幕交易海潤光伏股票案已由證監會調查完畢 , 證監會依法擬對陽光集團處以2.32億元罰款 。ST陽光表示,上述告知書涉及的擬被處罰主體為公司控股股東陽光集團,且涉及事項與上市公司無關,不會對公司日常經營活動產生影響 。
涉嫌內幕交易海潤光伏
陽光集團官網顯示 , 公司業務涉足毛紡服裝、醫療器械、生態農林、大數據管理、海外礦業等產業,位列中國民營企業500強第239位、中國制造企業252位,是眾多國際著名品牌的金牌供應商 。
【證監會巨額罰單排名 證監會開2.3億巨額罰單】
ST陽光公告中未披露陽光集團內幕交易海潤光伏股票的具體信息 。但此前,已有多個主體因涉嫌內幕交易海潤光伏股票,被證監會處罰 。
據證監會此前披露,海潤光伏2013年度發生虧損,為避免連續兩年虧損被實施退市風險警示,2014年初制定了實現盈利的經營目標 。但隨著2014年下半年國家能源局相關政策的出臺,光伏電站收入確認政策發生了調整,對公司盈利模式產生了很大的影響 。
2014年11月底、12月初 , 海潤光伏董事長楊懷進、財務總監周宜可、副總裁張永欣等公司高管和財務人員就2014年業績問題進行多次討論和溝通 , 并達成共識:在海潤光伏2014年度無法實現盈利的情況下,在財務允許范圍內多確認虧損,盡量把能確認的損失和減值都放在2014年 。

海潤光伏2014年度業績預虧的內幕信息形成日不晚于2014年12月22日 , 于2015年1月31日公開 。
證監會查明,楊懷進、周宜可、張永欣及海潤光伏第二大股東九潤管業實控人任向東4人為海潤光伏2014年度業績預虧這一內幕信息的知情人 。4人及九潤管業在內幕信息敏感期內分別減持了海潤光伏股票 。
2017年2月,證監會對海潤光伏高管楊懷進、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬元罰款;對九潤管業沒收違法所得6194.07萬元,并處以等額罰款 。對任向東、楊懷進、周宜可、張永欣等人分別采取3年至10年證券市場禁入措施 。

證監會該次的處罰公告中,并未涉及陽光集團 。但據媒體此前披露,陽光集團和九潤管業一樣,當時都采取了關聯賬戶、影子賬戶“過橋”減持方法 。
2015年,海潤光伏也曾披露,公司股東紫金電子(陽光集團為其母公司)從2015年1月7日到2015年1月20日累計減持海潤光伏股票約1.77億股 。
不過 , 紫金電子當時解釋,在上述股票減持時,尚未知悉海潤光伏2014年度業績的有關情況 。紫金電子董事長陸克平稱,自己是通過公司公告的方式了解到海潤光伏2014年業績預告的相關情況 。
實控人此前已被立案
陽光集團由資本大佬陸克平控制 。在A股 , 陸克平先后實際控制四環生物、ST陽光等多家上市公司 。海潤光伏此前也由陸克平控制 , 2019年7月,海潤光伏在A股終止上市 。
在陽光集團收到罰單前 , 陸克平早已被立案 。
去年10月,四環生物、ST陽光兩家公司同時公告 , 陸克平因涉嫌證券市場操縱違法違規,被證監會立案 。去年12月,兩家公司又再次公告,陸克平因涉嫌信息披露違法違規,被證監會立案 。
兩次公告中,兩家上市公司都提到,陸克平被立案調查事項與上市公司無關 。
而早在2020年5月,證監會就對陸克平予以市場禁入 。證監會公告顯示 , 陸克平自2014年開始增持四環生物股票,達5%時及增持過程中每增加5%時未依法公告、報告,且存在限制交易期內違法買賣股票的行為,并指使四環生物從事信息披露違法行為 。證監會決定對陸克平采取終身市場禁入措施 。

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